铀业有限公司IPO内部控制咨询服务采购（重新采购）采购

铀业有限公司IPO内部控制咨询服务采购（重新采购）

 竞争性谈判采购公告 

项目编号：4Y00-FW-GKJT-23-0141

采购代理编号：HSY-DL-FW-GK-JT-2023-0093

铀业有限公司IPO内部控制咨询服务采购（重新采购）已具备采购条件，现公开邀请供应商参加竞争性谈判采购活动。

1　采购项目简介

1.1　采购项目名称：

铀业有限公司IPO内部控制咨询服务采购（重新采购）

1.2　采购单位：

铀业有限公司

1.3　采购代理机构：

中核第四研究设计工程有限公司

1.4　采购项目资金落实情况：

资金已落实。

1.5　采购项目概况：

本次纳入内部控制服务范围的单位为铀业本部、8家境内二级单位，及下属子公司湖南中核金原新材料有限责任公司、中核华盛矿产有限公司、中核新疆供应链有限公司；纳入评价范围的主要为与财务报告相关的内部控制，包括：公司层面、公司下属部门及附属公司层面、公司各业务环节层面。

（1）控制环境、针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制、风险评估过程、信息与沟通控制、监督和内部控制评价等。

（2）公司对下属部门的职责分工及对附属公司的管理控制。

（3）其中各业务环节包括：销货及收款循环、采购及付款循环、生产与仓储循环、固定资产管理循环、在建工程管理循环、研究与开发循环、货币资金管理循环、筹资与投资循环、工薪与人事循环、关联交易循环、信息系统控制循环等。

（4）贯穿于经营活动各环节之中的各项管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、质量管理、担保管理、职务授权及代理制度、定期沟通制度、信息披露管理制度及对附属公司的管理制度等。

详见采购范围及合同条款等内容。

1.6　采购方式：

竞争性谈判采购。

1.7　成交供应商数量及份额：

1家成交供应商

2　采购范围及相关要求

2.1　采购范围：

主要工作包括但不限于以下内容：

（一）内控制度设计的有效性

根据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等对公司层面、公司下属部门及附属公司层面、公司各业务环节层面与财务报告相关内控制度进行测试，评价其设计的有效性。

（二）内控制度执行的有效性

1.公司层面

对公司与控制环境（即内部环境）相关的控制、针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制、被审计单位风险评估过程、与财务报告相关的信息与沟通控制、对控制有效性的内部监督和内部控制评价、监控经营成果的控制等方面进行测试，评价其有效性。

2.公司下属部门及附属公司层面

对公司设置的内部机构职责权限分工是否明确，执行有限性进行评价；

对附属公司的管理控制包括：控制架构的建立、子公司战略规划的制定及执行、业绩考核与激励、关联交易、定期监督、定期报告等方面进行测试，评价其有效性。

3.公司各业务环节层面

（1）销货及收款循环：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。

（2）采购及付款循环：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。

（3）生产与仓储循环：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。

（4）固定资产管理循环：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

（5）在建工程管理循环：包括前期项目建议书、可研、初设、勘察、设计、施工、竣工验收等。

（6）研究与开发循环：包括基础研究、产品设计、技术开发、产品测试、研发记录及文件保管等。

（7）货币资金管理循环：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳人员和财务人员的授权等。

（8）筹资与投资循环：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等；投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。股权投资、债权投资等的投资决策、执行与记录等。

（9）工薪与人事循环：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。

（10）关联交易循环：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。

（11）信息系统控制循环：信息处理部门与使用部门权责的划分、信息处理部门的功能及职责划、系统开发及程序修改的控制、程序及资料的存取、数据处理的控制、档案、设备、信息的安全控制等。

以上所述的采购范围仅是概括性的。应答供应商应参阅采购文件中的其他部分，包括合同条款、采购需求等去了解实际的采购范围。

2.2　服务期限：

服务合同成立生效之日起至完成协议约定的服务内容。

2.3　服务地点：

北京，相关成员单位所在地，或采购单位指定地点。

2.4　质量要求或服务标准：

满足采购文件要求。内控评价基准日2023年3月31日。

3　供应商资格要求

3.1　供应商应依法设立且具备承担本采购项目的资质条件、能力和信誉：

（1）供应商应需具有中华人民共和国独立法人资格，能够独立承担民事法律责任。营业执照在有效期内，有资格和能力完成本项目相关服务；

（2）资质要求：应持有财政部门颁发的有效的会计师事务所执业证书；

（3）财务要求：近3年（2019-2021年度）经审计的财务报表或审计报告，应附财务会计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。供应商的成立时间少于规定年份的，应提供成立以来的经审计的财务会计报表；

（4）信誉要求：近3年具有良好的企业信誉，且未被列入失信被执行人名单、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（“信用”网站，www.creditchina.gov.cn）中的供应商参加本项目的采购活动。

（5）其他要求：

1）供应商应为《集团公司审计服务机构备选库名单》（2021年）入围名单中；

2）供应商在核工业集团电子采购平台的报名、下载文件、报价等环节实施过程中，如出现IP地址一致等异常情况时，采购单位将视情况决定对IP地址出现异常的供应商进行调查或直接采取处理措施。采购单位如进行调查的，供应商有义务配合调查并按要求做出回应，如供应商未按采购单位要求及时回应的，则采购单位有权根据已知资料和情况做出相关处理决定。

3.2　供应商不得存在下列情形之一：

（1）处于被责令停产停业、暂扣或者吊销执照、暂扣或者吊销许可证、吊销资质证书状态；

（2）进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；

（3）其他：不限于围标、串标、陪标等一切不利于本采购活动履行的情况。

3.3　本次采购　不接受　联合体应答。联合体应答的，应满足下列要求：　/　。

4　竞争性谈判采购文件的获取

4.1　采购文件售价

每套采购文件售价人民币　550　元整，售后款项不予退还（第一次已缴纳标书款及保证金的无需缴纳）。

采购代理机构收款银行名称：中核第四研究设计工程有限公司

开户单位：建行石家庄市裕华支行

收款账号：13001615208050007213

应答供应商须在汇款单上注明：“             （项目名称缩写）”。

4.2　发售时间

北京时间：2023年02月21日21：00—2023年 02 月 24 日21：00

4.3　采购文件发售方式 

电子版采购文件将在核工业集团电子采购平台（https://www.cnncecp.com）进行发布。供应商已注册为核工业集团电子采购平台会员的，可直接登录报名；其他有意向的供应商请于采购文件发售截止时间前完成在核工业集团电子采购平台（https://www.cnncecp.com）在线注册，交纳相关费用及应答保密承诺函的签署盖章（格式见主页服务中心），点击报名前需上传标书款汇款回执单、保密承诺函、营业执照、应答确认回执、授权委托书（以上几个文件需连续扫描为一个PDF文件后上传），报名文件经采购单位/采购代理机构（如有）审核后方可下载采购文件。核工业集团电子采购平台将在发售期结束后自动关闭报名入口，未能按时完成报名、购买采购文件相关工作的供应商不得参与项目应答。

因供应商未能按上述要求包括但不限于上传错误的缴费凭证、提交的报名文件不符合要求，造成无法报名、报名错误等情况的，供应商须自行承担责任。

4.4　其他事项说明

未购买本项目采购文件的，其应答将被拒绝，有文件证明下列情形的除外：

（1）作为应答供应商的办事处或分公司代为购买采购文件的；

（2）购买采购文件的厂家在应答截止前因兼并、重组上市等原因导致公司名称变化的。

5　应答文件的递交

递交应答文件方式：

5.1电子版应答文件：核工业集团电子采购平台递交（同时须在平台上进行报价，如有多轮报价须多次提交报价文件）。

5.2纸质版应答文件：邮寄或递交至采购代理机构地址，留存归档。

递交应答文件地点：

电子版应答文件：递交应答文件截止时间前将电子版应答文件（签字盖章版扫描件及可编辑版）上传至核工业集团电子采购平台。

纸质版文件：递交应答文件截止时间后3日内将纸质版应答文件顺丰邮寄至采购代理机构。具体地址详见本章第8条联系方式。

递交应答文件截止时间（应答截止时间）：2023年02月27日14：30。

电子版应答文件应按采购文件规定时间、地点递交，逾期送达的、未送达指定地点的或者不按照采购文件要求密封的应答文件，采购单位将予以拒收。

纸质版应答文件逾期未送达的或者未送达指定地点的，应答保证金不予退还。

6　应答文件开启时间和地点

采购单位在本项目提交应答文件截止时间 不公开 开启应答文件，分别开启各应答供应商的文件。开启形式为：腾讯会议，会议号：743-466-422 。供应商应委派代表携带身份证原件准时参加线上谈判活动。

7　发布公告的媒介

本次竞争性谈判采购公告在核工业集团电子采购平台（https://www.cnncecp.com）上发布。

8　联系方式

采购单位：铀业有限公司

地址：北京市东城区和平里七区十四号楼

联系人：余工

电话：18648107257

电子邮件：/

采购代理机构：中核第四研究设计工程有限公司

地址：河北省石家庄市体育南大街261号

联系人：李先生

电话：15097375474

电子邮件：hsyzbb@163.com

9　其他说明

9.1　供应商须遵守采购单位的保密规定（见保密承诺函）。

9.2　对于其它公司利用本公司发布的公告信息进行诈骗的行为，本公司将不承担任何责任，并保留追究相关责任人权利。

10　其他需要补充的内容

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采购单位：铀业有限公司

采购代理机构：中核第四研究设计工程有限公司

2023年2月21日

附件一  确认通知

确认通知

项目名称：铀业有限公司IPO内部控制咨询服务采购（重新采购）

注：1、请在“是否应答”和“是否已经认真阅读了本公告”两项中填入“是”或“否”。

2、根据投标单位自身需求，请在增值税专用发票或普通发票右边空格中打 “√”。

3、请务必填写完整“开具发票信息”。

4、为保证与本次采购相关的所有资料能够及时、完整的发放到各供应商手中，请各供应商务必将本回执要求的内容填写完整。

                      供应商单位盖章：

              法定代表人或委托人签字或盖章：

年    月    日 

附件二  授权委托书

授权委托书

致：中核第四研究设计工程有限公司

    兹委托我单位        （姓名）(职务:    ；性别:     ；身份证号:                   )为我单位报名     （项目名称）竞争性谈判的代理人。代理人在报名竞争性谈判过程中所签署的一切文件和提供的一切资料等与之有关的一切事务，我方均保证真实可信并予以承认。

附：委托代理人《居民身份证》复印件：

        供应商: (盖公章)                 法定代表人: (签字或盖章)

       年    月     日